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Requisitos para constituirse como EAFI

Cualquier persona física o jurídica que preste servicios de asesoramiento en materia de inversión de instrumentos financieros puede constituirse como EAFI.

Los requisitos a reunir para contituíse como tal son los siguientes:

Persona Jurídica

  • Cuente con un objeto social exclusivo.
  • Que los administradores y directivos cuenten con honorabilidad.
  • Que los administradores y directivos cuenten con conocimientos y experiencias adecuadas a funciones de asesoramiento en materia de inversión, gestión de patrimonios, análisis y/o otros conocimientos relacionados con el mercado de valores.
  • No debe existir ninguna actividad de intermediación de financiación y crédito.
  • No puede haber ningún contrato de agencia financiara o agente financiero.

Requisitos persona física

  • Que la persona física sea honorable.
  • Que la persona física cuente con conocimientos y experiencias adecuadas a funciones de asesoramiento en materia de inversión, gestión de patrimonios, análisis y/o otros conocimientos relacionados con el mercado de valores.
  • No puede ser agente financiero ni tener vinculación alguna con empresas que tengan contratos  de agencia financiera.

Para mayor información, detallamos a continuación el  marcolegal por el cual una persona física o jurídica puede constituirse como EAFI:

  • Ley 47 / 2007  de 19de diciembre por la que se modifica la Ley 24 / 1988 de 28 de julio del mercado de valores que traspone a nuestro ordenamiento la directiva 2004 / 39 / CE.
  • Circular 10 / 2008 de 30 de diciembre de la CNMV.
  •  Real decreto 217 / 2008 de 15 de febrero sobre régimen jurídico de empresas de servicios de inversión.

Recomendamos visitar los siguetes post de intés relacionados con la registración de EAFIs:

Más informacón en registareafi.org

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4 responses to “Requisitos para constituirse como EAFI

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