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Autorización y registro de las EAFIS

Las EAFIS deben de tener la autorización de la CNMV.

Una vez autorizadas, los promotores deberán constituir la sociedad, inscribiéndola en el Registro Mercantil y posteriormente en el Registro de CNMV que corresponda. La resolución sobre la solicitud de autorización será motivada y deberá notificarse dentro de los  tres meses siguientes a su recepción, o al momento en que se complete la documentación exigible.
Los requisitos para obtener el acceso al registro son los siguientes:

  1. Tener por objeto social exclusivo la realización de actividades propias de las EAFIS.
  2. Que revista la forma de sociedad anónima y sus acciones sean nominativas. Y, en el caso de  personas físicas, que tenga capacidad legal para ejercer el comercio. En ambos casos, su denominación social incluirá de forma obligatoria la mención “empresa de asesoramiento financiero” o su abreviatura “EAFI”.
  3. Que cuando se trate de una entidad de nueva creación se constituya por el procedimiento de fundación simultánea y sus fundadores no se reserven ventajas o remuneraciones.
  4. Que cuente con al menos  tres administradores.
  5. Que hayan presentado un plan de negocios que acredite su viabilidad.
  6. Que cuenten con un reglamento interno de conducta, así como con mecanismos de control y seguridad.
  7. Que hayan presentado  documentación sobre las condiciones y los servicios, funciones o actividades que vayan a ser subcontratadas o externalizadas.
  8. El capital social deberá estar totalmente desembolsado.
  9. Tener su domicilio social y su administración central en territorio nacional.
  10. Informar acerca del sistema de garantías que tenga previsto establecer.
  11. Descripción de la estructura organizativa para lo cual se tendrá en cuenta lo siguiente:
  • Organigrama
  • Medidas para garantizar la continuidad y regularidad en la prestación de servicios.
  • Sistemas de  medición y valoración de los riesgos de los instrumentos financieros sobre los que asesore.
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