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AutorizaciA?n y registro de las EAFIS

Las EAFIS deben de tener la autorizaciA?n de la CNMV.

UnaAi??vez autorizadas, los promotores deberA?n constituir la sociedad, inscribiAi??ndola en elAi??Registro Mercantil y posteriormente en el Registro de CNMV que corresponda.Ai??La resoluciA?n sobre la solicitud de autorizaciA?n serA? motivada y deberA? notificarse dentroAi??de los Ai??tres meses siguientes a su recepciA?n, o al momento en que se complete la documentaciA?n exigible.
Los requisitos para obtener el acceso al registro son los siguientes:

  1. Tener por objeto social exclusivo la realizaciA?n de actividades propias de lasAi??EAFIS.
  2. Que revista la forma de sociedad anA?nima y sus acciones sean nominativas. Y, en elAi??caso de Ai??personas fAi??sicas, que tenga capacidad legal para ejercer el comercio. EnAi??ambos casos, su denominaciA?n social incluirA? de forma obligatoria la menciA?nAi??ai???empresa de asesoramiento financieroai??? o su abreviatura ai???EAFIai???.
  3. Que cuando se trate de una entidad de nueva creaciA?n se constituya por elAi??procedimiento de fundaciA?n simultA?nea y sus fundadores no se reserven ventajas oAi??remuneraciones.
  4. Que cuente con al menos Ai??tres administradores.
  5. Que hayan presentado un plan de negocios que acredite su viabilidad.
  6. Que cuenten con un reglamento interno de conducta, asAi?? como con mecanismos deAi??control y seguridad.
  7. Que hayan presentado Ai??documentaciA?n sobre las condiciones y los servicios,Ai??funciones o actividades que vayan a ser subcontratadas o externalizadas.
  8. El capital social deberA? estar totalmente desembolsado.
  9. Tener su domicilio social y su administraciA?n central en territorio nacional.
  10. Informar acerca del sistema de garantAi??as que tenga previsto establecer.
  11. DescripciA?n de la estructura organizativa para lo cual se tendrA? en cuenta lo siguiente:
  • Organigrama
  • Medidas para garantizar la continuidad y regularidad enAi??la prestaciA?n de servicios.
  • Sistemas de Ai??mediciA?n y valoraciA?n de los riesgos de los instrumentosAi??financieros sobre los que asesore.

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